Prevención del Blanqueo de Capitales

La prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo constituye una de las materias más técnicas del cumplimiento normativo. Las empresas obligadas a implantar un sistema de prevención del blanqueo de capitales requieren un asesoramiento externo altamente especializado. La implantación de estos sistemas, así como los informes de experto externo, son claves para prevenir los posibles riesgos existentes en las empresas y abren una oportunidad para mejorar el control interno de las mismas.

Nuestro socio-director es auditor de cuentas y experto externo comunicado al SEPBLAC desde 2010. Desde nuestra experiencia de más de 10 años como Experto Externo prestamos los siguientes servicios:

  • Auditoría anual de Prevención del Blanqueo de Capitales
  • Implantación de sistemas de prevención del blanqueo de capitales
  • Elaboración de Informes de Autoevaluación del Riesgo
  • Sistemas adaptados específicamente a asociaciones y fundaciones
  • Implantación de sistemas de Prevención del Blanqueo de Capitales y Compliance Penal

Para más información consulte nuestro Brochure Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.

 

¿Quiénes están obligados?

  • Personas físicas o jurídicas que realicen las actividades previstas en el artículo 2.1 de la Ley 10/2010, de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.  Algunos de estos sujetos son las empresas de servicios de inversión (ESIs), SGIIC, despachos de abogados, entidades de pago y de dinero electrónico, promotores inmobiliarios, galerías de arte, anticuarios, casas de subastas y joyerías, así como fundaciones y asociaciones.
  • Las personas o entidades no residentes que desarrollen en España actividades de igual naturaleza a las de las personas o entidades mencionadas en los citados artículos.
  • Estos sujetos estarán también obligados, respecto de las operaciones realizadas a través de agentes u otras personas que actúen como mediadores o intermediarios de aquéllos.

Beneficios de incorporar un modelo de PBCFT

  • Mejora de la reputación
  • Evita condenas penales y sanciones administrativas
  • Contribuye al correcto funcionamiento del mercado
  • Evita el fraude
  • Garantiza el cumplimiento normativo dentro de la organización
  • Sello de calidad y confianza para proveedores y clientes
  • Eleva los estándares éticos de la empresa

Sanciones por el incumplimiento

El incumplimiento de las medidas previstas en la Ley constituirá una infracción cometida por los sujetos obligados que podrá ser calificada como muy grave, grave o leve.

Las sanciones previstas son:

  • Multas
  • Amonestación pública
  • Amonestación privada
  • Suspensión o revocación de la autorización administrativa para operar
  • Separación del cargo o inhabilitación

El blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo están incluidos como delitos independientes en el Código Penal, pudiendo derivar también en responsabilidad penal de la persona jurídica con sanciones como multas, disolución o suspensión de las actividades.

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